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证券保荐人资格考试

发布时间: 2020-11-17 20:58:04

『壹』 保荐人资格考试报名的条件是什么啊

保荐人资格考试报名的条件具体如下:

1、 赞助商代表资格考试不允许个人注册。 各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人;

2、从事证券发行,承销,并购,证券公司固定收益等与投资银行相关业务的正式人员;

3、从事证券发行,承销,并购,固定收益等投资银行相关业务两年以上,包括投资银行,证券承销,兼并,收购,固定收益投资银行相关业务经验。上述时间的确定是基于正式工作的时间。兼职和实习等非正式工作不计算在内。

(1)证券保荐人资格考试扩展阅读

由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求,所以每年能够通过考试的人屈指可数,其身价自然也水涨船高。许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人,保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试。

保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请,负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务,不得擅自超越业务范围、业务权限 。

『贰』 我不在证券公司上班但是想参加保荐代表人资格考试有什么办法没有

不可抄以。不是证券公司员工不可以报。

获得证券保荐人资格的唯一途径就是参加考试,只要成绩合格,就可以申请成为证券保荐人。

首先通过保荐代表人资格考试,报考条件基本概括为三条:

1、具有两年的证券发行与承销的相关工作经验。

2、现就职于证券公司投行部,有证券公司为你报考。

3、已通过证券从业两科以上的考试(必须有一个科目是证券基础知识)。

报考方式及报考条件:

考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)均可报名参加考试。

另外,根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神,各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。

『叁』 保荐代表人考试报名条件和考试科目

考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。

凡从事证券发行承销、收购兼并等投行业务的证券公司,以及取得证券从业资格的证券公司(即通过证券从业人员资格考试基本科目和至少一门专业科目的证券公司),均可申请这次考试。公司应在协会网站上申请集体登记账户并支付费用。



保荐代表人有下列情形之一的,中国证监会将其从名单中去除:

1、被注销或吊销执业证书;

2、不具备中国证监会规定的投资银行业务经历;

3 、保荐机构撤回推荐函;

4、调离保荐机构或其投资银行部门;

5、负有数额较大到期未清偿的债务;

6、因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚;

7、中国证监会规定的其他情形。

『肆』 请问要取得证券“保荐代表人”资格需要那些科目的考试

保荐代表人入门资格考试科目:《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门,分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

保荐代表人入门资格考试的两个科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为100题。各专业资格考试科目,考试时间均为180分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。

各管理资质测试的考试科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。

合格成绩的有效期实行分类管理:入门资格考试合格成绩长期有效;考生取得专业资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效;管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

『伍』 保荐代表人考试需要什么条件

考试报名条件如下:

1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员。

2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上(包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历),兼职、实习等工作时间不计入从业时间。

3、已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)。

熟悉经济、金融市场相关政策、法规、产品及工作规程,熟悉证券发行与承销有关知识及投行业务的新动向,擅长财务分析、企业估值和融资方案设计,具有较强的项目运作能力;具有投行团队管理经验;或具有较强市场开发能力,具有三年以上投行业务工作经验,主持或参与完成过一个以上承销项目,具有良好的从业诚信记录。

保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)均可报名参加考试。

另外,根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神,各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。

『陆』 想成为保荐人,已经考过了证券从业资格考试,业有CPA的证书,但全无证券行业从业经验,应该怎么办

前提是在证券公司投资银行部工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后注册为保荐代表人就好办了

『柒』 保荐人考试 的条件和要求

考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)均可报名参加考试。另外,根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神,各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。

『捌』 证券保荐人资格考试真有那么神吗考出来有什么用'

其实很难说这个考试是不是很神,因为能有资格报名参加这个考试的人差专一点的也是年薪十几属、二十万的人了,考过以后再主办过一个股票发行项目就可以注册为保荐代表人。保荐代表人是A股股票融资项目的签字人和具体责任承担人,属于证券业里的相对高端的工作,所以目前的收入还是比较高的,行业内还保持着一、二百万底薪的水平,当然,从长期看,底薪收入是要下降的。

『玖』 刚取的证券从业资格能参加《保荐代表人胜任能力考试》吗

不能。

证券从业资格考试是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书。也是从事证券行业的入门考试。证券从业资格考试有2个科目《基础》和《专业》。如果单单获得证券从业资格证,而非在证券行业从事相关工作,且无工作经验的,是不能报考保荐代表人胜任能力考试的。

保荐代表人胜任能力考试报名应同时满足下列条件:

(一)在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员。

(二)从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上,包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并等投资银行相关业务的经历(已正式聘用时间为准,兼职、实习等不予计算)。

(三)已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目)。

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